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证监会:正配合立法部门修改完善证券法

  近日,证监会副主席方星海在金融监管研讨会上表示,随着中国资本市场双向开放的不时推进,境内外资本市场互联互通水平加深,跨境执法协作的法律基础还要进一步夯实。

  方星海表示,当前,中国资本市场的跨境监管协作曾经有了一定的法律基础。早在1994年,国务院就发布了《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规则》,赋予中国证监会与境外证券监管机构签署体谅备忘录,展开跨境执法协作的权限;2005年《证券法》修订,进一步在法律层面上确立了中国证监会展开跨境执法协作的权限。在此基础上,中国证监会已同61个国度和地域的证券期货监管机构签署了67份双边监管协作体谅备忘录,并于2007年5月份签署国际证监会组织《磋商、协作及信息交流多边体谅备忘录》(MMoU),开端在双多边监管协作框架下,展开与境外监管机构的跨境监管执法协作。此外,中国的《民事诉讼法》《刑事诉讼法》《激进国度秘密法》《审计法》等有关法律、行政法规也对跨境司法辅佐、对外提供信息等事项作了明白规则,为跨境监管执法协作,提供了途径、依据和保证。

  方星海指出,不时以来,中国证监会积极实行跨境执法协作义务,近年来为境外监管机构提供了大量执法辅佐,也向境外监管机构提出了不少辅佐央求,在共同打击证券期货违法立功行为,维护投资者合法权益方面起到了良好的效果。但应当正视到,随着中国资本市场双向开放的不时推进,境内外资本市场互联互通水平加深,当前中国证监会在跨境监管协作方面还面临着一些问题,跨境执法协作的法律基础还要进一步夯实。

  一是由于境内外法律制度不同招致的跨境监管协作法律了解适用问题。比如说,依据我国当前的法律规则,中国证监会向境外监管机构提供的协查资料中如触及非公开信息的,不得直接作为刑事诉讼中的证据,不少境外监管机构对此表示不了解。

  二是由于各国监管体制机制不同,构成的监管执法措施伎俩不分歧问题。比如说,为进一步进步全球证券期货范畴跨境执法协作水平,国际证监会组织于2017年经过了增强版的多边备忘录(EMMoU),新增了5项跨境执法权限请求,分别为获取审计底稿、强迫问询、冻结资产、获取互联网效劳提供商记载、获取电话记载。但目前,中国证监会尚没有强迫问询、获取互联网和电话记载等执法权益,难以签署这一EMMoU。

  三是跨境金融活动日益生动,带来的监管权限划分与抵触问题。随着金融跨境活动日益频繁,各国逐步在不同水平上规则和扩展了其境内法律的域外适用情形,由此引发监管执法协作中的管辖权抵触问题。

  方星海以为,由于政治经济、社会文化、历史背景、法律传统等方面的不同,一个国度或地域的法律制度布置必然与其他国度或地域存在不同水平的差别。在跨境监管协作中,一方面要经过持续的国际交流,深化了解各国资本市场的监管法律制度,不时促进共识、树立互信、避免误解;另一方面要立足于国际法的基本理论,以尊重各国法律法规和执法权限为基础,本着相互信任的态度,朝着相互依赖的方向,增强跨境监管执法协作,尽最大努力辅佐境外监管机构达成监管目的。

  方星海表示,“中国证监会也是本着这一理念和准绳,不时在跨境监管协作的法律基础和执法体制机制方面中止积极的探求和变革。当前,中国证监会正在积极配合中国的立法部门修正完善《证券法》,制定《期货法》,我们十分希望能够得到来自不同方面的指导和辅佐。”(记者 左永刚)